您好、欢迎来到现金彩票网!
当前位置:秒速快3预测 > 数字控制技术 >

高精数控:中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股

发布时间:2019-06-12 01:18 来源:未知 编辑:admin

  高精数控:中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司股票发行合法合规的意见

  六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平,定价结果是否合法有效的意见...... 19七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...... 20八、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见...... 20九、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明...... 22十、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的意见...... 25十一、本次股票发行不存在股份代持的情形...... 26十二、本次股票发行不存在对赌与估值调整的条款和业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款...... 26十三、主办券商认为应当发表的其他意见...... 27中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  《股票发行业务细指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》

  中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 3 号—主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式(试行)》等有关规定,以及行业公认的业务标准、道德规范的要求,中国银河证券股份有限公司作为沈阳高精数控智能技术股份有限公司的主办券商,遵循诚实守信、勤勉尽职的原则,对高精数控本次股票发行的有关情况进行了尽职调查,并对高精数控本次股票发行合法合规性出具本专项意见。

  根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定,“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”

  以审议本次股票发行的2016年第三次临时股东大会股权登记日(2016年9

  月19日)股东人数计算,公司本次发行前股东为5名,其中包括法人股东4名、

  售,公司股份均处于限售状态,在册股东未发生变动;公司本次发行后股东为31名,其中包括自然人股东26名、法人股东4名、合伙企业股东1名。本次股票发行后,股东人数累计未超过200人。

  人,符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  公司于2016年8月21日召开公司第一次董事会第四次会议,审议通过了《关

  于公司补充确认偶发性关联交易的议案》,对2016年发生的一笔关联交易进行追

  认;于2016年8月23日发布了《沈阳高精数控智能技术股份有限公司关于公司

  补充确认偶发性关联交易的公告》;并于2016年9月8日召开公司2016年第二

  公司依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》制定《沈阳高精数控智能技术股份有限公司章程》;公司建立了股东大会、董事会、监事会制度,明晰了各机构职责和议事规则;除上述情形外,公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和《公司章程》的规定,会议记录完整的保存;公司强化内部管理,完善了内控制度,按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度,从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行,保护资产的安全和完整,保证公司财务资料的真实、合法、完整。

  综上,主办券商认为,高精数控制定的《公司章程》内容符合《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》有关规定;各项规则、制度等能够完善公司治理结构;公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范,能够保障股东合法权利;除上述情形外,公司自挂牌至今董事会和股东大会的召开程序、审议事项、决议情况等均合《公司法》、《公司章程》和有关议事规则的规定。公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形。

  公司于2016年8月21日召开公司第一次董事会第四次会议,审议通过了《关

  于公司补充确认偶发性关联交易的议案》,对2016年发生的一笔关联交易进行追

  认;于2016年8月23日发布了《沈阳高精数控智能技术股份有限公司关于公司

  补充确认偶发性关联交易的公告》;并于2016年9月8日召开公司2016年第二

  中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  除上述情形外,公司在申请挂牌及挂牌期间,严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规范履行信息披露义务,不存在因信息披露违规或违法,被全国中小企业股份转让系统有限公司依法采取监管措施或纪律处分、被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形。

  公司本次股票发行严格按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行了信息披露义务。

  综上,主办券商认为,除上述情形外,公司在挂牌期间及本次股票发行过程中,规范履行了信息披露义务。

  四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定,“本办法所称股票发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。

  (三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

  公司确定发行对象时,符合本条第二款第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过35名。”

  根据《投资者适当性管理细则》第六条规定,“下列投资者可以参与挂牌公司股票发行:

  中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  根据《投资者适当性管理细则》第三条规定,“下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

  根据《投资者适当性管理细则》第五条规定,“同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

  证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。

  (二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

  投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。”

  中国科学院沈阳计算技术研究所有限公司为公司控股股东,统一社会信用代码为:66M,注册资本:4,573.44万元;法定代表人:郭锐锋。中国科学院沈阳计算技术研究所有限公司成立于2001年6月25日,由中国科学院沈阳计算技术研究所整体转制设立。经营范围:法律、法规禁止的,不得经营;应经审批的,未经审批前不得经营;法律、法规未规定审批的经营项目,企业自主选择开展经营活动。截至本合法合规性意见出具日,沈阳计算持有公司25,200,000股股份,占公司总股本的37.94%。

  辽宁科发实业公司,统一社会信用代码为:57E,注册资本:3,000万元,法定代表人:赵庆党,辽宁科发实业公司成立于1993年2月23日。经营范围:高新技术产业项目投资;创业投资及咨询;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资;为创业企业提供创业管理服务;科技发展基金项目咨询服务;高科技产品开发、试产试销;房屋租赁。截至本本合法合规性意见本合法合规性意见出具日,辽宁科发持有公司4,800,000股股份,占公司总股本的7.23%。中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  沈阳科技风险投资有限公司,统一社会信用代码为:26W,注册资本:48,000万元,法定代表人:张立新,沈阳科技风险投资有限公司成立于1998年11月04日。经营范围:高新技术产业投资;周转投资;高新技术产业投资中介服务;技术咨询服务;高新技术产品开发、研制、生产、销售(依法需经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)截至本本合法合规性意见出具日,科技风险持有公司3,600,000股股份,占公司总股本的5.42%。 林浒,1955年1月生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,现任高精数控董事长。

  中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  郑飂默,1982年12月生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,

  杜少华,1982年12月生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,

  中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  所有限公司、辽宁科发实业公司和沈阳科技风险投资有限公司为公司登记在册股东,符合《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条第二款第(一)项的规定,具备参与本次定向发行的主体资格。

  公司监事会主席,于东、杨帆为公司高级管理人员。2015年9月18日,高精数

  控召开创立大会暨2015年第一次股东大会,审议并通过了《关于选举股份公司

  第一届董事会成员的议案》,选举林浒为股份公司第一届董事会董事;审议并通过了《关于选举股份公司第一届监事会成员的议案》,选举张囡为股份公司第一届监事会监事。同日,高精数控召开了股份公司第一届董事会第一次会议,审议并通过了《选举高精数控董事长的议案》、《总经理聘任的议案》、《董事会秘书聘任的议案》、《财务总监聘任的议案》。选举林浒为股份公司第一届董事会董事长,聘任于东为公司总经理,杨帆为公司财务总监兼董事会秘书。同日,高精数控召开了股份公司第一届监事会第一次会议,选举张囡为股份公司第一届监事会主席。

  主办券商通过核查公司最近一期的三会文件,包括《沈阳高精数控智能技术股份有限公司第一届董事会第七次会议决议》、《沈阳高精数控智能技术股份有限公司董事、高级管理人员关于公司2016年半年度报告的书面确认意见书》、《沈阳高精数控智能技术股份有限公司第一届监事会第二次会议决议》,确认林浒为公司现任董事长,张囡为公司现任监事会主席,于东、杨帆为公司现任高级管理人员。

  何平、吴文江、郑国利、黄艳、韩文业、黄骏、杜少华、武南、王志成、陈猛、胡毅、张曦阳、郑飂默、李伦兴、孙明辉、李霄、奚春彦、龙云志、臧辉、中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  张兆中、孙蔚聪、刘健俊等22名人员为公司核心员工。该22名核心员工已经公

  司第一届董事会第三次会议表决提名通过,向全体员工公示和征求意见并经职工代表大会决议通过,由第一届监事会第三次会议发表明确同意意见后,经 2016第一次临时股东大会审议批准,公司于2016年7月25日发布了《沈阳高精数控智能技术股份有限公司关于认定核心员工的公告》。主办券商认为,本次股票发行对象中,核心员工认定程序合法合规。

  综上,主办券商认为,发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定。

  2016年8月31日,公司召开第一届董事会第五次会议,会议应到董事5人,

  实到董事5人。会议审议了《关于修改公司章程的议案》、《关于制定的议案》、《关于设立本次募集资金银行专用账户的议案》、《关于签署附生效条件的〈沈阳高精数控智能技术股份有限公司股份认购协议〉的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关事宜的议案》、《关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》等议案。其中,议案审议通过的情况如下:

  《关于修改公司章程的议案》提议将《公司章程》第三章第六节第七十一条修改为:“股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议应当充分说明中国银河证券股份有限公司关于沈阳高精数控智能技术股份有限公司 股票发行合法合规的意见

  非关联股东的表决情况。如参与股东大会的股东全部与审议的交易事项存在关联关系,则全体股东无须回避表决。”

  提议将《公司章程》第四章第二节第一百零五条修改为:“董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的,全体董事无需回避表决。”

  (2)关于制定《沈阳高精数控智能技术股份有限公司募集资金管理制度》的议案

http://dforces.net/shuzikongzhijishu/318.html
锟斤拷锟斤拷锟斤拷QQ微锟斤拷锟斤拷锟斤拷锟斤拷锟斤拷锟斤拷微锟斤拷
关于我们|联系我们|版权声明|网站地图|
Copyright © 2002-2019 现金彩票 版权所有